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《e世博官网deng录市市级guoyou金融资ben出资人zhi责zan行办法》jiedu
fabu时间: 2020-09-28 17:25:24

2020年9月28日,e世博官网deng录市人民政fu办公室印faliao《e世博官网deng录市市级guoyou金融资ben出资人zhi责zan行办法》(cang政办字〔2020〕114号,以下简称《办法》)。这是贯彻落实党中央、guo务yuan和省委、省政fu襶ue笆形⑹姓u完善guoyou金融资benguan理决策部shu和要求的重要举cuo,是厘清guoyou金融资ben出资人zhi责边界、规范you关部门和金融机gou履zhijin责的重要基chu性制度,you利yuming萬an鱢ang的权利和yi务,健全责任追究制度,为我市改ge顺利tui进ti供liao制度保障。现jiu《办法》you关wen题jiedu如下:

yi、《办法》出台的主要beijing

党中央、guo务yuan、省委、省政fu和市委、市政fugao度重视guoyou金融资benguan理工zuo。2018年6月30日,中共中央、guo务yuan印faliao《关yu完善guoyou金融资benguan理的zhi导意见》,dui完善guoyou金融资benguan理zuo出顶层设计和重大部shu。tong年12月底,省委、省政fu出台liao《关yu完善guoyou金融资benguan理的实施意见》(冀fa〔2018〕55号),ming萬an骷墩u授权cai政部门集謝ing硑i履行ben级guoyou金融资ben出资人zhi责;省委办公厅、省政fu办公厅制定liao《省级guoyou金融资ben集謝ing硑iguan理实施fang案》(〔2018〕-66),详细规定liao省级guoyou金融资ben的guan理范围、内容、fang式和liu程等。2019年11月,guo务yuan办公厅印fa《guoyou金融资ben出资人zhi责zan行规定》(guo办fa〔2019〕49号)。2020年5月26日,我市市委办公室 市政fu办公室印faliao《关yu完善市级guoyou金融资benguan理的工zuofang案》(〔2020〕-6),7月27日,省政fu办公厅印faliao《he北省省级guoyou金融资ben出资人zhi责zan行规定》(冀政办fa〔2020〕2号),进yibuming确liao省级guoyou金融资ben出资人ju体zhi责,并要求各市政fu结合实际制定ju体实施规定。根据冀政办fa〔2020〕2号文件精神,结合市级guoyou金融资benguan理现状,市cai政緕hi醫ongyou关部门认真yan究、广泛征求意见,组织开zhanzhuan家论证、风险评gu,拟定liao《办法》,并经市政fu常务会议审议tong过,you市政fu办公室印fa实施。

二、《办法》的基ben内容和yuan则

《办法》在遵循《公司法》等法律法规,认真贯彻落实中央、省、市改ge精神的qianti下,根据tongyi规制、分级guan理的yuan则,皔a鷜ou金融资ben出资人zhi责制度化、规范化、程序化、ju体化。全文包括zong则、出资人zhi责、金融机gouguoyou资benguan理与监督、重大事xiangguan理、市shu金融机gouguan理者xuan择与考核、责任追究、fu则筩ai哒氯盘豕娑ā!栋旆ā穣ou效jie决liaoguoyou金融资benguan理“九龙zhishui”和guan理规制不tongyi的wen题,jie决liao部门zhi责交叉、责任界定不清晰的wen题,厘清liao政fu与市场的边界,更加强化依法履zhi,依托公司法人zhi理结gou行使出资人权利,tong过市场化fang式体现guoyou出资人意謏in

《办法》坚持三xiang基benyuan则,duiguoyou金融资ben出资人zhi责you关事xiang进行liaoming确。yi是“以guan资ben为主”yuan则。重dianguanhaoguoyou金融资benbu局、规范资benyunzuo、tigao资benhui报、维护资眏ing踩6鞘谐』痽uan则。an照“简政放权、放guan结合、优化e世博官网deng录”要求,采用市场化guan理fang式,tong过公司zhi理机制,duiguo家出资金融机gou依法行使权利和履行yi务。三是审慎性yuan则。科学界定guan理边界,ming确责任清单,力求不缺wei、不越wei、不错wei。

三、《办法》的细化和创新

yi是界定liao市shu金融机gou的范围和leixing。市shu金融机gou,即市政fu及其授权投资主体直接、间統ing鲎噬枇⒒騡uan理的金融机gou,并hua定liao市shu金融机gou的guoyou独资、全资、juedui控股、相dui控股、参股等leixing,确保能够jiangguan理责任ya实、落细。二是ti出liao金融机gou级磜ei謞uan则。为tongyidui金融机gou级次的认识,避免与实体企ye母子公司等级次关系的交织、hunxiao,便yu实施更加精准的guan理,我市根据cai政部产权deng记工zuoyou关要求,增加liao金融机gou级磜ei值膟uan则,即:yi级金融机gou为市政fu及其授权投资主体出资设立或guan理的金融机gou,二级金融机gou为yi级金融机gou出资设立或guan理的金融机gou,以此leitui。三是ming确liao市shuguoyou及guoyou控股金融机gou党建工zuo和领导人员guan理的责任。根据中共e世博官网deng录市委组织部和e世博官网deng录市guo资委党委印fa的《tui动党的领导融入公司zhi理若干cuo施》(cangguo资fa〔2020〕10号)等you关规定,an誾han苋薵uan党建相tongyi的yuan则,理顺liao市shuguoyou及guoyou控股金融机gou领导人员和党建工zuoguan理体制,ming确liao市委组织部、市cai政局的各自zhi责。

四、guoyou实体企ye出资金融机gou形成的资ben如何guan理

《企yeguoyou资产法》规定“guoyou资产shuyuguo家所you。guo务yuan代biaoguo家行使guoyou资产所you权”“guo务yuan和地fang人民政fu依照法律、行政法规的规定,分bie代biaoguo家duiguo家出资企ye履行出资人zhi责,xiangyou出资人权yi”。《中共中央 guo务yuan关yu完善guoyou金融资benguan理的zhi导意见》ming确,“guoyou金融资ben是zhiguo家及其授权投资主体直接或间接dui金融机gou出资所形成的资ben和应xiangyou的权yi”。其中,授权投资主体包括政fu授权的you关部门、事ye单wei、金融投资yun营公司襶ue癵uoyou实体企ye等。yin此,guoyou实体企ye出资金融机gou形成的资ben,shuyuguoyou金融资ben,各级政fu依法xiangyou出资人权yi,执衳ing硑i的guoyou金融资benguan理规章制度。

市cai政局履行guoyou金融资ben出资人zhi责,yi般不hua转guoyou实体企ye的股权,也不剥夺guoyou实体企yeduiguoyou金融资ben的股东权yi。市cai政局chong分zun重guoyou实体企ye的法人cai产权,积ji支持guoyou实体企ye依法行使ju体股东zhi责。市cai政局以guan资ben为主加强guoyou金融资产监guan,tong筹优化guoyou金融资ben战luebu局,健全资ben补chong和动态调整机制,tui动guoyou金融资benxiang重要金融行ye和关jian领yu集中,保持guoyou金融资ben在金融领yu的主导地wei,配合zuohao重大风险chu置工zuo,促进guoyou金融机gou建立现代企ye制度,健全风蟴han芾砗湍诳靥逑担晟品ㄈ藌hi理结gou,tui进金融zhi理现代化,增强活力、竞争力和可持续fazhan能力,支持guoyou金融资benzuo强zuo优zuo大。

根据全guo金融工zuo会议精神和《zhi导意见》要求,yan格规范产融结合,yan格限制和规范非金融企ye投资金融机gou。guoyou金融资benguan理应dang与实ye资benguan理相隔离,避免风险相互传di。从yan控制guoyou实体企ye金融ye务投资,dui不符合监guan要求的产融结合机gou要逐bu清理整dun、分leichu置。duiyucai务公薺in⑵迪呀鹑诠镜扔胫鱵e关联性强的金融机gou,可维持yuanyou产权关系及guan理lian条,danxu执衳ing硑i的guoyou金融资benguan理规章制度,并zuohao产融风险防控工zuo。

五、guoyou实体企ye“股东”与cai政部门“出资人”间的关系

youguoyou实体企ye出资设立的市shu金融企ye,该guoyou实体企ye是ju体“股东”,市cai政緕hi缪莸氖钦u“出资人”角色,是宏观意yi上的“股东”。市cai政局履行出资人zhi责,并不剥夺guoyou实体企yexiangyou的“股东”权利,guoyou实体企ye仍可以派出股东代biao、董事、监事,dan应报市cai政局履行委派程序;派出的人詁ei齦iao代biaoben企ye履zhi外,还要an照tongyi的guoyou金融资ben规章制度,审议议案、fabiao意见,在重大wen题上应与市政fu保持yi致。

六、cai政部门与金融监guan部门之间的关系

dui市shu金融机gou的监guan,市cai政局与金融监guan部门各司其zhi、you效xietong。市cai政局的监guanshuyu行使出资人权利的监guan,注重guoyou资ben的保值增值和防止guoyou资产liu失,更多地从企ye的经济效yi和市场价值的角度进行guan理,tong过合理的激励yue束机制调动企ye的积ji性,dan不会直接介入企ye的ju体经营事务。金融监guan部门(主要zhi人行、yin保监局、证监局襶ue暗豧ang金融监guan局)的监guan,shuyuguo家dui金融行ye的行政监guan,tong过“guan风险、guan法人、guan准入”,实现duiguoyou金融机gou的合规和审慎监guan要求,tong过行政审批、行政chu罚体现guo紋e慕鹑谝庵荆幼⒅亟鹑诤瞎婢蚲uo紋e慕鹑诎踩

市cai政局履行出资人zhi责时,jiang加强与金融监guan部门的沟tongxie调和信息共xiang,不干预金融监guan部门依法实施监guan;市cai政局在制定完善guoyou金融资benguan理制度时,涉及其他金融监guan部门you关监guanzhi责的,jiang主动征求相关部门意见uang渌鹑趃uan理部门在制定fabu相关监guan政策时,应及时xiang市cai政局tong报相关情kuang。

七、市cai政局如何参与重大事xiangguan理和guan理者xuan择与考核

重大事xiangguan理shuyu市cai政局zuo为出资人的核心权利。公司章程是金融机gouyun行的“根ben大法”,市cai政局应强化章程guan理,jiang与金融机gou的关系在章程中予以yue定。《办法》要求,建立健全市cai政局参与公司zhi理决策的工zuo机制,落实和维护董事会依法行使重大决策、xuan人用人、薪酬分配祌eɡJ衏ai政局tong过公司zhi理程序,加强秠un鲎式鹑诨鷊ou重大事xiang的审核皔a亍J衏ai政緕hi涸鹉舛┦衧huguoyou及guoyou控股金融机gou薪酬分配you关制度。需要zhi出的是,xiangguoyou金融机gou派出股权董事,依托公司法人zhi理结gou行使出资人权利,tong过市场化fang式体现guoyou出资人意志,是履行出资人zhi责的you效fang式,是以guan资ben为主加强guoyou资产监guan的重要举cuo,是完善guoyou金融资benguan理的重要内容。

八、《办法》印fa后,市cai政局需要开zhanna些工zuo

《办法》印fa后,市cai政局zuo为出资人代biao机gou的权利、yi务正式得到ming确,需要从宏观和微观两个fang面zuohaoguoyou金融资benguan理工zuo。

宏观层面。市cai政局要抓紧建立健全“guan住guanhao用hao、zuo强zuo优zuo大”guoyou金融资ben的guan理机制和制度体系,夯实科学化、规范化guan理的基chu。yi是理顺guoyou金融资benguan理体制机制。强化duiguoyou金融企ye的资ben穿透guan理、重大事xiang监guan、guan理者的xuan择与考核、责任追究等,真正jie决长期以来guoyou金融资benguan理“九龙zhishui”、zhi责分散、权责不ming等wen题。二是tongyi建立健全规范gao效guan理的制度体系。加快gou建和落实全liu程的基chuguan理制度,健全产权deng记、评gu、转让等基chuguan理、穿透guan理和交易监guan体系,把haoguoyou金融资ben“入kou”和“出kou”关。健全guoyou金融资ben动态tong计监测和金融yun行穤hi鰖hi标体系,全面掌蝯han鷜ou金融资benguan理yun营情kuang,防范cai务风险,进yibu促进保值增值。健全guoyou金融机gou经营绩效考核和激励yue束制度,增强guoyou金融机gou活力。健全guoyou股权董监事guan理制度,ming确权责利yue束。建立guoyou金融资benguan理的监督wen责机制,健全违法违规经营投资责任追究制度体系,完善责任倒查和追究机制,维护资眏ing踩H堑髡呕痝uoyou金融资benbu局。合理调整guoyou金融资ben在yin行、证券、保险等行ye的比重,tui动guoyou金融资benxiang重要行ye和关jian领yu、重要基chu设施和重dian金融机gou集中,tigao资ben配置效率,tui动zuo实guoyou金融资ben经营预算,平衡hao分hong和资ben补chong需要,jie决我市guoyou资ben分散和guoyou金融机gouleixing不全、规模小、实力ruo、e世博官网deng录经济fazhanzuo用fa挥不mingxian等wen题。四是全面加强党的建设。an誾han苋擞雊uan党建相tongyi、guan资ben与guan党建相结合的yuan则,理顺市shuguoyou及guoyou控股金融机gou领导人员和党建工zuoguan理体制,ming确you关部门和机gou的zhi责,jie决领导人员和党建guan理工zuozhi责分散、权责不ming晰、权责不dui等等wen题。全面坚持和加强党的领导,fa挥党委的领导zuo用,把党的领导融入公司zhi理,fa挥党委把fangxiang、guan大局、保落实重要zuo用,重dianguan政zhifangxiang、领导班子、基ben制度、重大决策和党的建设,健全完善党建工zuo责任制,切实承担hao、落实hao从yanguan党zhi党责任。

微观层面。市cai政局要依据《公司法》等法律法规和you关章程,xiangyou资ben收yi、参与重大决策和xuan择guan理者等出资人权利,保障guoyou金融资ben出资人权yi,并履行相应出资人yi务。yi是负责guoyou金融资ben基chuguan理。认真履行清产核资、产权界定、产权deng记、资产评gu、产权转让、资产交易等guan理zhi责,duiguoyou产权实施全liu程动态监guan,防止guoyou资产liu失。二是依法收取guoyou金融资ben收yi。负责编制ben级guoyou资ben经营预算cao癴u琷iang市政fu襶un鵼ou者shen份依法取得的guoyou金融资ben收yi,纳入预算guan理。ju体负责guoyou金融资ben经营收yi的蓌ia晒uo。三是规范guoyou金融机gou的yun营guan理。加强duiguoyou金融机gou的cai务guan理、资ben金guan理、绩效考核、薪酬guan理、聘用会计师事务所guan理、重大事xiangguan理等,防控风险,促进guoyou金融机gou合规经营。四是参与duiguoyou金融机gouguan理者的xuan择与考核。tong过法定程序参与you关guoyou金融机gouguan理者的任免和考核,an照考核结guodui其进行絙ei汀R婪▁uan派董事、监事,委派股东代biao参加股东(大)会。依据you关规定,确定guoyou金融机gouguan理者的薪酬机制和标准,规范负责人履zhi待遇、ye务支出和fu利保障。

九、如簑en凳ゞuoyou金融资ben穿透guan理

duiguoyou金融机gou股权出资实施资ben穿透guan理,you利yu加强guoyou资ben监guan,防范内部人控制,促进规范资benyunzuo和tigao资benhui报,you利yu全面掌蝯han鷜ou金融资benliu动情kuang,监测guoyou股东权yi的bian动趋势。yi是强化cai政部门guan理责任。市cai政局jiangtong过建立guoyou金融资ben基chuguan理体系,加强guoyou金融机gou产权deng记、资产评gu、产权转让等监督guan理,加快信息系tong建设,实现guoyou金融资ben穿透guan理和yun营监测穤hi觥6莥a实母公司guan理责任。yi级市shu金融机gouzuo为母公司,必xu加强dui各级子公司的资ben穿透guan理,yan格股东资质和资金来源审查,确保guoyou金融资benguan理制度层层落实到wei;母公司转让yi级子公司产权,襶ue皔i级子公司转让涉及重要行ye、重dian下级公司的guoyou产权等情形,应dangan程序xiang市cai政局报批。三是yasuoguan理级次。要求guoyou金融机gou合理设置机gou法人层级,逐buyou序yasuoguan理级次,yuan则上不得超过三级;guoyou金融机gou持youtonglei金融ye务许可证的yi级子公司yuan则上zhi能youyi家;除cai务投资外,guoyou金融机gou所shu控股企ye不得反xiang持you母公司股权,所shu控股企ye之间不得交叉持股。

十、如何确保guoyou金融资ben保值增值

完善guoyou金融资benguan理,是为liao完善guan理体制,促进guoyou金融资ben规范yunzuo、zuo强zuo优zuo大,确保保值增值。

yi是ya蔰angV翟鲋翟鹑巍NVuoyou金融资ben保值增值和安全,《办法》特bie强化liao市shu金融机gou的主体责任,市cai政局簍uan沙龅墓啥鷅iao、董事、监事的监督责任。其中,市shu金融机gou承担guoyou金融资ben保值增值责任。市cai政緕hi涸鸺喽浇鹑诨鷊ouguoyou资ben保值增值,建立和完善guoyou金融资ben保值增值zhi标体系,依法依规确认市shu金融机gou的guoyou资ben保值增值结guo。派出的股东代biao、董事、监事duiyu工zuo过程中fa现的金融机gou重大风险或风险隐患,应及时xiang市cai政局报gao。

二是强化guoyou产权全liu程guan理。为防范guoyou金融资benliu失,市cai政局jiang从产权deng记、资产评gu、产权转让等fang面加强guan理,形成guoyou金融资ben占you、bian动、注销祌e玪iu程guan理lian条。tongyi产权deng记guan理,市shu金融机gou均要an照市cai政局的guan理规制办理产权deng记,领取产权deng记证(biao),you市cai政局依法核定金融机gou占用的guoyou金融资ben金shue,确认guoyou产权归shu,全面反yingguoyou金融资ben产权和分bu状kuang。监guanguoyou资产评gu行为,要求guoyou金融机gou在进行合并、分立、改制、股权转让、增资扩股等行为时,yan格an要求进行资产评gu,真实、合理反ying资产价格,并以经市cai政局核准或bei案后的评gu结guozuo为guoyou金融资ben产权转让和资产交易的参照。yan格监控guoyou股权转让和产权交易行为,市cai政局依法决定市shu金融机gou的guoyou股权转让,建立金融机gouguoyou产权交易guan理制度。市shu金融机gouguoyou资产转让主要tong过证券交易系tong或you金融资产产权交易机gou交易。市shu金融机gou转让全部guoyou股权或者转让部分guoyou股权致使市政fu不再拥you控股地wei的,应dang报市政fu批准。

三是强化责任追究。an誾han夜娑ǎ衏ai政緕hi涸鸾⒔∪シㄎス婢蹲试鹑巫肪恐贫取<图臁⒓嗖臁⒔鹑诩鄃uan部门等an照zhi责权限,依法依规实施监督guan理,查办违法违规经营投资导致guoyou资产重大损失的案件。市shuguoyou及guoyou控股金融机gou的guan理者滥用zhi权、玩忽zhi守,造成机gouguoyou资产损失的,负赔偿责任并追责;市cai政局不an规定的zhi责、权限簍ong绦蚵膠hijin责,或者违法违规干预所履zhi金融机gou经营活动,侵fan其合法权yi,造成guoyou金融资产损失的,dui直接负责的主guan人员簍ui渌鹑稳嗽弊吩稹J衏ai政局派出的股东代biao、董事、监蔿ue诼膠hi过程中,未an市cai政局you关规定及所在金融机gou章程正确行使zhi责的,an相关规定予以chu理并追责。

 

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